铁道部


铁路运输设备更新改造计划管理办法
1995年3月9日，铁道部

第一章 总则
第一条 为建立社会主义市场经济体制和适应铁路运输企业转换经营机制的需要，结合铁路运输设备更新改造工作的实际情况和《关于加强计划管理，改善宏观调控措施的暂行规定》，制订本办法。
第二条 铁路运输设备更新改造，主要是对形成固定资产的设备进行的综合性技术改造和采取的重大技术措施。
第三条 铁路运输设备更新改造计划，是国家固定资产投资计划的组成部分，并纳入国家固定资产投资规模之内。这是改善铁路运输设备技术状态，挖潜提效，实现以内涵为主扩大再生产的重要手段。

第二章 更新改造工作范围
第四条 铁路运输设备更新改造工作范围
1．对原有设备进行的综合性技术改造和采取的更大技术措施；
2．为提高电气化、机械化、自动化水平和采用新技术、新工艺、新设备而进行的技术改造；
3．设备和建筑物等固定资产的购置或新建；
4．综合利用原材料、环境保护、劳动保护。节能、战备等需要添置的设备和相应的土建工程；
5．住宅、文教、卫生及其他生活设施改造、建设。

第三章 更新改造计划管理原则
第五条 在现行体制下，根据铁路运输生产的特点，更新改造计划实行“统一计划，分级管理”的原则，由铁道部、铁路局［包括广铁（集团）公司、下同］和铁路分局［包括广铁（集团）各铁路总公司，下同］三级管理。
第六条 更新改造计划必须认真贯彻党和国家的方针、政策，注重技术经济效益。在论证项目方案时，不仅要从技术上进行研究，而且要从工程造价、建设周期、新增能力及运营成本等多方面进行综合比较，选择经济合理方案，最大限度地发挥投资效益。
第七条 更新改造必须制定中长期计划。中长期计划是确定铁路技术改造目标的纲领，是编制年度计划的依据。年度计划应以中长期计划作指导，并保证中长期目标的实现。
第八条 要贯彻“技术先进适用，讲求效益，量力而行”的原则，在保障提高运输生产安全可靠性和作业效率的基础上，做好综合平衡。

第四章 更新改造计划项目的分级管理
第九条 铁路运输设备更新改造资金来源，主要是按铁路应计折旧固定资产价值和国家规定的固定资产分类折旧办法计提的折旧资金。资金的提取和使用，在现行体制下，实行“部分集中，分级管理”的原则。
第十条 机车车辆折旧资金及计划年度前一年新增的固定资产的折旧资金，由铁道部集中使用；除机车车辆以外固定资产的折旧资金，30％由铁道部集中使用，70％由铁路局安排使用。广铁（集团）公司提取和分配折旧资金的办法按有关文件执行。部现代企业制度试点单位管理办法由部另定。
第十一条 铁道部管理项目
1．主要干线、编组站以扩大运输能力为目的的综合性技术改造，以及牵引动力改革引起的机务段技术改造；
2．跨局的客车扩大编组及开行重载列车有关改造项目；
3．配合地方政府对省会、直辖市所在地客站进行总体改扩建；
4．路网性零担中转货场及加冰所；
5．营业铁路新建、扩建客、货车辆段及机械保温车辆段；
6．涉及全路性的新技术、新设备及通信和电子计算机网络工程；
7．面向全路招生、分配的中等专业学校改扩建；
8．重点战备工程；
9．重点缺水和水质不良的地区水源改造；
10．铁路与公路平交改立交，由铁路局按国家计委、国家建委（1981）建发交字532号文规定的修建标准和投资划分办法与地方政府签订协议，并按照协议进行设计和施工。铁路投资部分600万元以下由部补助1／3，超过600万元的补助1／2。
11．铁道部直属单位的更新改造项目及其他铁道部指定的项目；
12．配合使用外资贷款的路网性项目。
第十二条 铁路局管理项目
1．线路、站场、行车设备改造；
2．客货运设备改造；
3．机务、车辆设备改造；
4．工务、电务设备改造；
5．行车安全设备；
6．重点技术措施；
7．住宅、文教、卫生及其他生活设施改造建设；
8．环保、劳保、节能措施；
9．战备项目；
10．设备更新购置；
11．其他更新改造项目；
12．配合使用外资的局管项目。
第十三条 铁路局分配给铁路分局的资金，其分配及使用管理办法由各铁路局自行确定。

第五章 更新改造计划管理程序
第十四条 可行性研究报告阶段
计划项目的立项，首先要逐级提报和审批可行性研究报告。总投资在5000万元及其以上的项目由铁道部报国家经贸委审批；5000万元以下，2000万元及其以上的项目由铁道部审批，报国家经贸委核备；局管非生产性项目，除住宅、文教卫生项目外，2000万元以下，1000万元及其以上的项目报铁道部审批；1000万元以下的项目由铁路局审批，其中500万元及其以上的项目应报铁道部各有关业务司局核备。铁路局可将部分项目的审批权限下放给分局。
可行性研究报告由局（或分局）计划部门组织有关单位编制，经局（或分局）第一管理者（行政正职或主持工作的副职）签批上报。不符合上述规定的，铁道部（铁路局）不予受理。
可行性研究报告的审查、批复工作由各及计划部门负责组织各级有关业务部门办理。必要时应组织有关单位或委托技术咨询部门事先进行调查、评估。
可行性研究报告的内容主要包括：
1．建设理由：既有设备状况及能力使用情况，存在的主要问题，建设的必要性。
2．建设方案及规模；
3．设计范围、标准及主要技术条件；
4．有关协作配合事项；
5．主要工程数量、设备和投资估算；
6．设计文件交付日期，建设工期及实施进度；
7．新增生产能力及经济效益分析，资金来源，投资回收年限和社会效益的初步测算等。
为加强前期工作，在进行可行性研究及设计等项工作时，前期工作费用可由各级计划部门核定，列入更新改造年度计划。
第十五条 设计及审批阶段
对于规模较大、技术较复杂的项目按两阶段进行设计，其他项目按一阶段进行设计。设计文件由各级计划部门按分级管理权限负责组织有关业务部门审批。其5000万元以上的项目由铁道部设计鉴定中心组织审批。各级计划部门必须加强力量，组织好设计文件的审批工作。
设计规模和标准应严格按照已批准的可行性研究报告执行，如有突破，则需重新编制可行性研究报告，报原批准单位审批。
第十六条 编制和下达计划阶段
批准的可行性研究报告和设计文件是编制年度计划的依据，没有批准设计文件的工程项目不得开工。
计划项目的总投资须以批准的设计概（预）算为准。
第十七条 项目实验阶段
各级计划部门对正在建设的项目以及下级计划部门上报的年度计划要加强检查和监督，及时发现并纠正违纪和不符合有关规定的行为。经常了解在建项目的施工进度情况，对重点工程要深入现场调查。每季度末和半年要对年度计划执行情况作出分析，必要时提出调整计划的建议。
第十八条 项目竣工后的验收和后评价阶段
项目竣工后计划部门要及时组织验收并进行固定资产的登记入帐。对较大的技术改造工程，在项目竣工投产后，部、局计划部门要组织进行后评价，具体评价办法另文规定。

第六章 加强计划管理，严肃计划纪律
第十九条 更新改造计划要严格按程序办事，做到实事求是，按规定的审批权限批准立项。不得弄虚作假，巧立名目，盲目上项目。
第二十条 严格按批准设计文件的规模和标准组织施工，不准任意突破。
第二十一条 各单位年度计划的规模要严格控制在铁道部下达的规模内，不得突破。
第二十二条 严禁用更新改造资金建设楼堂馆所。
第二十三条 不得挪用更新改造资金进行房地产开发等多种经营项目建设。
第二十四条 严禁使用更新改造资金新购置小轿车。
第二十五条 对于违反计划纪律的，一经查出，要由铁路局（或分局）的第一管理者写出书面检查上报，上级单位视情节轻重，酌情裁处，必要时核减当年铁路局（或分局）的更新改造资金。

第七章 附则
第二十六条 各铁路局可根据本办法，结合具体情况制定补充实施细则。
第二十七条 本办法自发布之日起施行。
第二十八条 本办法由铁道部计划司负责解释。与本办法有抵触的，以本办法为准。


铁道部


关于发布《铁路施工企业资质管理办法》的通知
1996年9月11日，铁道部

部属各单位：
为适应发展社会主义市场经济的要求，加强铁路施工企业的资质管理，现发布《铁路施工企业资质管理办法》，自发布之日起施行。1989年发布的《铁路施工企业资质管理办法》同时废止。
一九九六年九月十一日

铁路施工企业资质管理办法

第一章 总 则
第一条 为适应发展社会主义市场经济的要求，加强铁路施工企业的资质管理，维护铁路建筑市场秩序，保障铁路施工企业依法进行建设工程承包与经营活动，根据《建筑业企业资质管理规定》（建设部第48号令），结合铁路实际，特制定本办法。
第二条 凡从事土木建筑工程，线路、管道和设备安装工程，装修装饰工程等新建、扩建、改建活动的铁路国有施工企业，均适用本办法。
第三条 本办法所称企业资质是指企业的建设业绩、人员素质、管理水平、资金数量、技术装备等。
第四条 铁路施工企业资质等级及承包范围的核定，均执行建设部1995年颁发的《建筑业企业资质等级标准》。
第五条 鉴于铁路实际，铁路施工企业按工程施工总承包和施工承包两类核定资质等级。
工程施工总承包企业资质等级分为一、二级；施工承包企业资质等级分为一、二、三、四级。
第六条 铁路施工企业的资质管理工作，由铁道部建设司归口负责（以下称资质管理部门）。
第七条 铁路施工企业的资质证书采用建设部统一印制的《建筑业企业资质证书》。工程施工总承包一级、施工承包一级资质证书加盖建设部印章；工程施工总承包二级及施工承包二、三、四级资质证书加盖铁道部印章；资质年检及变更等事项均加盖“铁道部建设司资质管理专用章”
。

第二章 资质申报与审查
第八条 申请施工资质的企业，必须提供下列资料：
一、建筑业企业资质申请表；
二、企业机构成立的批准文件；
三、企业法人营业执照；
四、企业章程；
五、企业法定代表人和企业技术、财务、经营负责人的任职文件，职称证件；
六、企业所有工程技术、经济人员和项目经理的职称（资格）证件；
七、企业上年度的生产统计和财务决算年报表；
八、企业的验资证明；
九、企业完成的代表工程及质量、安全评定资料；
十、其他需要出具的有关证明。
第九条 施工资质的申报与审批程序
铁路施工企业资质的申报按企业隶属关系逐级审查上报。工程施工总承包一级、施工承包一级资质由铁道部审查，国务院建设行政主管部门审批；工程施工总承包二级及施工承包二、三、四级资质由铁道部审批。经审查批准的企业，由资质管理部门颁发相应的《建筑业企业资质证书》。企业将一份经过审批的《建筑业企业资质申请表》送交所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门备案。
申报与审批程序为：
一、申报企业填写《建筑业企业资质申请表》，按第八条要求的内容准备资料，报企业上级主管部门；
二、企业主管部门初审。铁路局系统由各铁路局（集团公司）初审盖章；工程、建筑总公司系统由局预审盖章后报总公司初审盖章；中土公司由公司初审盖章；通号总公司系统由总公司初审盖章；其他单位由企业主管部门初审盖章。
三、初审单位将本系统企业申报材料汇总报铁道部资质管理部门。
第十条 由于企业组织结构的调整，成建制的分立、合并组建的施工企业，按企业实际达到的资质条件进行审查。
凡新设立施工企业，其资质等级应从最低等级定起。
第十一条 企业遗失《建筑业企业资质证书》，必须在《人民铁道报》上声明作废后，方可申请补办。
第十二条 任何单位和个人不得涂改、伪造、出借、转让或出卖《建筑业企业资质证书》。《建筑业企业资质证书》复印件无效。

第三章 动态管理
第十三条 企业资质动态管理，系指企业按资质标准就位后，企业资质条件发生变化，高于或低于原定资质等级标准时，由资质管理部门对其资质等级或承包范围进行相应调整的管理。
第十四条 企业资质动态管理，由资质管理部门通过年检或其它方式进行。
第十五条 企业在资质定级三年后，按合理工期完成两项本等级承包范围规定的上限工程，全部工程质量合格，未发生工程建设重大事故，其它资质条件均达到上一级资质等级标准，并且连续两年资质年检合格的，可申请晋升一个资质等级。
企业资质定级二年后，满足上述规定的条件，并获得两项省、部级工程质量奖或一项国家级工程质量奖的，也可以申请晋升一个资质等级。
第十六条 申请资质升级的企业，除按本办法第八条的要求提供资料外，路外工程还应当提交企业所在地质量和安全专门监督机构出具的企业工程质量和施工安全综合鉴定意见。
第十七条 企业按资质标准就位后，有职称的工程技术人员、企业资本金和生产经营用固定资产数量发生变化，其中两项不足标准规定数80％，或其中一项不足标准规定数70％的，降低一个资质等级。
被降级的企业，必须待企业资质条件重新达到资质标准要求后，方可恢复原有资质等级。
第十八条 由于企业经营管理不善，工程建设发生重大事故而被降级的，要经过一年以上的整改，经资质管理部门核查确认，确实有明显改进，达到整改目标要求的，可恢复原资质等级。
第十九条 企业连续两年资质年检不合格的，降低一个资质等级。
第二十条 企业变更名称、地址、法定代表人及技术、财务、经营负责人等，应在变更内容发生后一个月内，到资质管理部门办理变更手续。
施工企业发生分立、合并后三个月内，原施工企业应向资质管理部门办理资质变更或注销手续。
第二十一条 企业在办完资质变更手续后，应按工商行政管理部门的有关规定，及时办理企业法人营业执照的变更。
第二十二条 企业资质等级的升级和承包范围的变更，一般在资质年检结束后办理；企业的降级等变更事项应随时办理。
第二十三条 企业因工程质量、施工安全、现场管理等问题涉及资质的升、降级时，有关部门可向资质管理部门提出建议，资质管理部门按有关规定处理。
第二十四条 企业的资质年检时间为每年三月至五月。
年检工作按以下程序进行：
一、受检企业按规定的时间向资质管理部门提交下列资料：
1．建筑业企业资质年度检查表；
2．建筑业企业资质证书；
3．企业法人营业执照；
4．上年度完成的主要工程及生产统计和财务决算报表；
5．项目经理及工程技术、经济管理人员情况；
6．安全、质量事故情况等。
二、资质管理部门在审查核实有关资料后，对企业资质年检作出结论，记录在《建筑业企业资质证书》（副本）的“年检记录”栏中。
年检结论分为合格、基本合格、不合格三种：
1．企业资质条件完全符合资质等级标准，上年度内未发生工程建设重大事故及违法行为的，为“合格”；
2．企业资质条件基本符合资质等级标准（指一项指标达到标准80％以上，其它均达到标准要求），上年度内未发生过三级及以上工程建设重大事故及重大违法行为的，为“基本合格”；
3．企业的资质条件与资质等级标准差距较大，或过去一年发生过三级（或两起四级）以上工程建设重大事故，或发生过重大违法行为的，均为“不合格”。
第二十五条 没有申请资质年检的企业，经过资质管理部门提示后仍不申请的，视为自动歇业，原核发的资质证书无效。

第四章 罚 则
第二十六条 企业在申请资质等级或资质年检中，采取弄虚作假、行贿等不正当手段，虚报资质条件或有关资料的，资质管理部门根据情节给予警告、通报批评，并严格按资质标准对其资质重新审核；对情节严重的，给予扣发资质证书三至六个月、限期整顿、降级、直至吊销资质证书的处罚。
第二十七条 企业承担的铁路建设项目未经建设单位核准而擅自分包，建设单位有权给予警告或停工处罚，并视情节建议资质管理部门予以通报批评或降低资质等级。
第二十八条 无《建筑业企业资质证书》或超越资质证书核定的承包范围承包工程的，给予警告、停工、降低资质等级、吊销证书的处罚。
第二十九条 具有工程施工总承包资质的企业，未经铁道部批准擅自进行路内工程施工总承包的，取消总承包资质。
第三十条 对涂改、伪造、出借、转让或出卖资质证书的，由资质管理部门根据情节给予警告、扣留证书、吊销证书的处罚。
第三十一条 由于企业经营管理不善，造成三级或两起（含）以上四级工程建设重大事故的，要缩小其相关的承包工程范围；情节严重的，降低一个资质等级。
第三十二条 未在规定期限内办理资质变更手续的，资质管理部门除责令限期办理外，可给予警告。
第三十三条 资质管理部门的工作人员如有严重失职，索贿、受贿或侵害企业合法权益的，由所在单位给予行政处分；情节严重构成犯罪的，由司法机关追究刑事责任。

第五章 附 则
第三十四条 铁路施工企业系指从事铁路基本建设工程，以及其他行业土木建筑工程和设备安装工程等施工生产活动的国有企业，不包括大修、维修单位，及多经、集经企业。
第三十五条 铁路（大型）一级施工资质只在工程局级企业中评定。
第三十六条 本办法自发布之日起施行，1989年发布的《铁路施工企业资质管理办法》（铁建〔1989〕124号）同时废止。
第三十七条 本办法由铁道部建设司负责解释。